结算风险

　　原则35

　　市场参与者应采取谨慎措施，返佣网，管理和降低结算风险，包括迅速的解决措施，从而减少对交易活动的干扰。

　　结算失败可能使市场参与者面临市场和信用风险。市场参与者应部署政策和流程，从而监测和限制对手方结算风险。

　　如有必要，市场参与者应考虑支付净额结算和双边义务净额结算，第一外汇返佣网，从而降低结算风险。

　　请参阅确认和结算部分的内容，从而进一步详细了解相关主题。

　　合规风险

　　原则36

　　市场参与者应保存及时、持续、准确的市场活动记录，从而使透明度和可审核性达到适当水平，并部署专门的程序，防止未授权交易。

　　市场参与者应保存被接受和触发/执行的订单和交易的准确、及时记录，从而创建有效审计线索以备审查，并在适当情况下为客户提供透明度。

　　记录可能包括但不限于：日期和时间、产品类型、订单类型（例如止损单、或报价属于last look的订单）、数量、价格、交易者和客户身份。市场参与者应采用足够精确和一致的时间标记，记录订单的被接受时间和触发/执行时间。

　　市场参与者应部署流程，为此类细节相关数据存储和保留提供适当的支持。

　　应根据客户要求实现信息的可用性，从而在订单和交易方面提供足够的透明度，从而促进在其市场互动方面做出明智决策。信息还可用于解决交易纠纷。记录应使市场参与者能够有效监测自身在内部政策方面的合规情况，以及在适当市场行为标准方面的遵从情况。

　　市场参与者应创建指引，确定被授权进行盘后交易或场外交易的人员，以及许可交易的限制和类型。应部署及时的书面报告流程，保存适当的记录。

　　原则37

　　市场参与者应对其对手方实施“了解你的客户”审查，从而确定交易不是用于洗钱、融资和其他犯罪活动。

　　市场参与者应采取合适的举措，执行“了解你的客户”原则。

　　市场参与者应对所有反洗钱和反融资适用法律有明确的了解。

　　市场参与者应部署内部流程，第一外汇网，促进可疑活动的及时报告（例如，向合规官员或相应的政府当局，如有必要的话）。应对相关员工进行有效培训，从而提高其对此类活动严重性质的意识以及相关报告义务，同时不向有违法活动嫌疑的机构或个人透露怀疑情绪。此类培训应定期升级，从而与了解迅速变化的洗钱方式。

　　原则38

　　市场参与者应部署合理的政策和流程（或监管和控制），使交易接入仅限于获得授权的人员，无论是直接还是间接。

　　市场参与者应对交易员或平台的授权进行维护，详细说明每个交易员可以交易的产品以及交易后的监管，从而检测交易员授权中的异常。

　　市场参与者应定期检查交易员交易接入，从而确保接入仅限于获得授权的访问，无论是直接还是间接。

　　市场参与者应采取监测措施，从而发现通过非真实交易目的的交易或调整，隐瞒或操纵（或企图隐瞒或操纵）盈亏和风险。

　　原则39

　　市场参与者应及时、准确记录交易，从而确保有效监控和可审计性。

　　如客户要求，市场参与者应能够提供处理该客户特定交易的相关活动信息。客户应以合理方式向市场参与者提出数据要求，避免虚假或额外要求。在要求提供数据时，现货黄金交易，客户应说明原因。市场参与者应部署流程，对客户数据要求作出回应。